海通证券沪深股票11月27日早盘紧急停牌，引发市场极大的关注。多方消息显示，海通此次紧急停牌或也涉嫌被调查，且存在信批不及时的情况。当天盘后，海通证券发布公告，证实公司已被证监会立案调查，且在26日时已收到《调查通知书》。对于涉嫌违规的具体事由，海通证券方面目前仍未对此作出回应。 A股开盘后海通证券就临时停牌，但并未公布停牌原因。与此同时，海通证券的H股和债券因内幕消息未公告已在上午9时36分起短暂停止买卖;与此有关的所有结构性产品亦同时暂停买卖。而在26日晚已有市场消息人士透露称，海通证券有中高层管理人员被相关部门要求配合调查。《第一财经日报》随即就此事向海通证券董秘求证，但未能与其取得联系。 在上述公告中，海通证券称于11月26日收到证监会《调查通知书》(稽查总队调查通字153122号)。因涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。 这是海通证券第二次发布被证监会立案调查的公告。8月25日晚间，海通证券公告称收到中国证监会《调查通知书》(津证调查字【2015011】号)。因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，根据证券法有关规定海通被证监会立案调查。 不到一个月后，证监会便对其出具行政处罚事先告知书，更为具体的违法违规细节也由此曝光。 根据海通证券9月11日发布的公告，证监会在行政处罚事先告知书中称，海通证券上海建国西路营业部和杭州解放路营业部对恒生HOMS系统开放专线接入。对于上述外部接入的第三方交易终端软件，海通证券未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解。 此外，海通证券通过添加白名单方式允许客户使用HOMS系统进行交易，缺少实质性审核。在客户回访方面，海通证券虽然对客户进行了回访，但在回访时没有对客户交易委托电话、IP、MAC等与客户进行全面核对。使用HOMS系统进行分仓交易的账户由于操作子账户多，主账户的交易较为频繁、异常，明显不同于其他普通账户，但海通证券没有对该等账户重点关注，缺少有效监督。海通证券在未采集上述客户身份识别信息的情况下，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。 告知书还通知将对海通证券进行责令改正，给予警告，没收违法所得2865.3万元，并处以8595.9万元罚款，相关责任人也收到相应的行政处罚。
