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两份监管文件直指客户引流、网络营销两类问题
近期网上流传着一份文件，证监会机构部10月29日发布得《机构监管情况通报（第86期）》，通报中提出了三项监管要求：一是“大V”引流开户给奖励不符合监管规定，证券公司不得开展相关合作；二是证券公司组织工作人员公开发表言论应符合规范要求；三是证券公司应强化组织外部人士发表评论得管理。
11月5日，证监会自己发布《上海证监局联合市共同规范电视广播已更新不当发布证券广告行为》。通知指出：近期，部分电视频道和广播已更新涉嫌发布具有煽动性、诱惑性极强得证券投资感谢原创者分享业务营销广告。相关营销用语存在涉嫌不当提升收益预期、过度强化投资收益、弱化投资风险及利用感谢支持导流等情形，违反了上海市加强金融广告监管工作相关规定得精神，初步认为相关已更新涉嫌不当发布传播证券业务广告，相关投资感谢原创者分享机构涉嫌存在不当营销得情形。上海证监局及时联合上海市约谈相关已更新和投资感谢原创者分享机构，要求相关已更新、机构提升认识，立即开展自查自纠，务必规范开展营销活动。
两份文件，不约而同得同时指向：网络不当开户和网络不当营销。
对于网络展业得问题，壹口刚做了一次梳理，详见《某证券经营机构因未管控员工通过网络感谢阅读本文！开展业务被监管处罚》（已做链接，感谢阅读即可查看），感谢聊一下客户引流得问题。
因通过第三方公众号进行客户引流已有处罚先例
2021年3月3日，青岛证监局对辖区某证券经营机构及负责人韩某军采取责令改正得措施，处罚事由中得其中一条为：分公司违规通过第三方公众号从事客户营销活动。
监管部门认为，上述问题反映了你分公司内部控制不完善，违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第二条。韩某军作为时任分公司负责人，对分公司存在得上述违规行为负有直接责任。依规，监管部门对该分公司、韩某军采取责令改正得措施。你分公司应对上述问题予以改正，并于收到本决定之日起30天内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。
客户招揽得监管要求
违规通过第三方从事客户招揽，是近年来分支机构及从业人员比较常见得违规行为之一，对此壹口就涉及到得相关问题进行了梳理，供参考：
证券经营机构是否可委托第三方自然人从事客户招揽工作？
委托第三方自然人，只能采取经纪人得形式进行。《证券经纪人管理暂行规定》第二条明确了，证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外得人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外得人员得，应当按照《证券公司条例》规定得证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。
证券经营机构是否可委托第三方机构从事客户招揽工作？
禁止委托第三方机构。《证券公司条例》第三十三条明确，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。
证券从业人员是否可委托他人从事客户招揽工作？
目前是：禁止委托他人。《证券经纪人管理暂行规定》第十三条明确，证券经纪人不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。同时，第二十七条规定：证券公司得员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。
2020年，天津某营业部两名营销经理，即因委托他人从事客户招揽活动而被处罚。
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